Regulativna skladnost · Ljubljana
Vaš zunanji pooblaščenec za skladnost poslovanja.
Večina fintech podjetij deluje na močno reguliranem področju. Delujemo kot vaš zunanji pooblaščenec za skladnost – vaše politike, procese in poročila usklajujemo s pravili PSD2, MiFID II, smernicami EBA, MiCA in EU pravili na področju preprečevanja pranja denarja (AML), ko se ta spreminjajo.
Večina fintech podjetij deluje na področju, ki ga urejajo sistemski predpisi — PSD2, smernice in standardi EBA, MiFID II ter EU pravila AML. Neskladnost s predpisi vaše podjetje izpostavlja resnemu regulativnemu tveganju.
Skladnost ni enkraten dogodek – je trajna funkcija.
Močno regulirano
PSD2, MiFID II, EBA standardi in AML pravila urejajo večino tega, kar počnejo fintech podjetja.
Obvezna funkcija
Regulirane plačilne institucije morajo izvajati funkcijo skladnosti v svojih notranjih kontrolah – mi poskrbimo za to.
Pravila se nenehno spreminjajo
Nova zakonodaja prihaja neprestano. Potrebujete nekoga, ki jo spremlja, in načrt, kako jo implementirati.
Od gap analize do trajne funkcije skladnosti.
Ocena
Izvedemo gap analizo skladnosti vaših splošnih pogojev, pogodb in notranjih aktov.
Dokumentacija
Pripravimo politike, ocene tveganja in pravna mnenja, ki jih potrebuje vaša služba za skladnost.
Vzdrževanje
Nenehno spremljamo novo zakonodajo, komuniciramo z regulatorjem in redno izobražujemo vašo ekipo.
Vaš zunanji pooblaščenec za skladnost, od začetka do konca.
Dokumentacija in politike
Gap analiza skladnosti
Podpora pri novih storitvah
Sodelovanje z regulatorji
Spremljanje zakonodajnih napovedi
Izobraževanje
Celoten pravni okvir EU, pokrit
Delujemo na področjih PSD2, MiFID II, EBA smernic, MiCA in EU pravil o preprečevanju pranja denarja – ter prilagajamo vaše procese ob vsaki spremembi teh pravil.
dr. Peter Merc
Ustanovitelj · pravnik za finančno tehnologijo · Lemur Legal
Peter je pred ustanovitvijo Lemur Legal delal v bančnem sektorju na področju skladnosti kapitalskih trgov in bančnega nadzora – zato pozna tudi regulatorno stran. Leta 2017 je soustanovil Blockchain Think Tank Slovenija in predava na Pravni fakulteti Nove univerze v Ljubljani.
Pogosto zastavljena vprašanja
Potrebujete funkcijo skladnosti brez dodatnih zaposlenih? Povejte nam več o svojem podjetju in opredelili bomo obseg sodelovanja.
Rezervirajte posvetPošljite povpraševanje.
Povejte nam več o svojem podjetju in kje potrebujete podporo pri skladnosti. Pregledali bomo in vam sporočili naslednje korake — praviloma še isti dan.
Ljubljana, Slovenija · info [at] lemur.legal